花旗被罚5.6亿元 花旗为什么被罚

据美国有线电视新闻网报道，英国监管机构22日对美国投资银行花旗集团处以总计6160万英镑（约合人民币5.59亿元）的罚款，原因是花旗集团在交易系统和控制方面存在缺陷。英国央行旗下审慎监管局和英国金融行为监管局表示，2022年5月，花旗集团一位在伦敦的资深交易员输入了错误指令，将原计划出售价值5800万美元的股票，设置为价值4440亿美元的股票，随后花旗集团的系统拦截了部分交易，但仍有约14亿美元的股票在欧洲交易所被出售。

花旗被罚5.6亿元

报道提到，花旗集团发言人表示，“我们很高兴能解决两年多前的这一问题，这是一个由几分钟内发现并纠正的个人错误引起的。我们立即采取措施加强我们的系统和控制，并继续致力于确保完全遵守监管。”

路透社报道称，这是对系统违规行为的最大制裁之一。在一起违规事件中，花旗集团曾导致欧洲股市突然下跌。

FCA网站5月22日披露的信息显示，2022年5月2日，花旗集团子公司Citigroup Global Markets Limited（CGML）的一名交易员打算出售价值5800万美元的一篮子股票，但在输入指令时出现输入错误，导致创建了价值4440亿美元的一篮子股票。

CGML控制部门阻止了篮子中2550亿美元的交易，但没有阻止其余的1890亿美元交易。在这名交易员取消订单之前，欧洲各交易所总计卖出了14亿美元的股票。与此同时，一些欧洲股指出现了持续几分钟的大幅短时下跌。

FCA指出，CGML的系统设计存在缺陷，实时监控机制“无效”，导致错误交易得以通过。

公开报道显示，2022年5月2日，欧洲早盘时段，瑞典斯德哥尔摩OMX基准股指5分钟内大跌8%，并引发欧股开盘集体下挫，欧洲主要股指一度下跌3%，市值蒸发3000亿欧元，折合人民币约2.36万亿元。

来源：羊城派

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